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证券业规范发展稳中求进

证券公司(gongsi)(gongsi)是(shi)资本市场最重要的(de)中介机构之一,没有高质量发展的(de)证券行业,就没有成熟发达的(de)资本市场。党的(de)十八大以来,我(wo)国证券行业稳中求进、砥砺前行,资本实力和盈利能力不断增强,服务(fuwu)意识和规范水平逐步改善,市场竞争力和系统重要性持续提升,努力发挥出资本市场“看门人(ren)”、直接融资“服务(fuwu)商”、社会财富“管理者”和市场创新“领头羊”的(de)作用,为我(wo)国经济社会发展作出了重要贡献。 

业务形态不断丰富 

服务(fuwu)实体经济是(shi)证券行业高质量发展的(de)宗旨本质,也是(shi)发展资本市场的(de)初心使命。 

10年来,证券公司(gongsi)(gongsi)在服务(fuwu)实体经济方面取得了长足进步,以股票、债券为主的(de)直接融资方式成为实体经济补充资本金和流动性、降低融资成本的(de)重要渠道。10年间,我(wo)国股票市场规模增长238.9%,债券市场规模增长444.3%,两个市场均居全球第二位。2021年,全行业直接融资规模达6.85万亿元,较2011年增长超600%。其中,截至2021年年末,计算机、通信和其他(ta)电子设(she)备制造业股权融资达2119亿元,非金属矿物制品业股权融资达1311亿元。 

10年来,证券公司(gongsi)(gongsi)积极参与多层次资本市场体系建(jian)设(she),着力服务(fuwu)注册制改革,在释放创新动力、激发创新活力等方面发挥了重要作用。自2019年注册制改革以来,截至今年上半年,证券公司(gongsi)(gongsi)服务(fuwu)约410家“硬科技(keji)”企业(qiye)登陆科创板,实现IPO融资超5500亿元;服务(fuwu)逾300家成长型创新创业企业(qiye)通过注册制登陆创业板,实现IPO融资超2700亿元,培育了一批拥有核心技术创新能力的(de)优质企业(qiye),产业集群效应显著。 

在不断提升服务(fuwu)实体经济能力的(de)同时,证券行业自身也迎来长足发展,规模实力、盈利能力均大幅提升,综合实力显著增强。2021年全行业共计140家证券公司(gongsi)(gongsi)实现营业收入5024.10亿元,实现净利润1911.19亿元,分别较2012年度增长2.9倍、4.8倍。截至2021年年末,行业总资产为10.59万亿元,净资产为2.57万亿元,分别较2012年年末增长5.2倍、2.7倍。 

与此同时,证券行业业务形态也在不断丰富,各项创新业务加快推进:转融通、股票质押式回购、柜台交易业务、中小企业(qiye)私募债等业务正式启动,私募基金综合托管业务、证券投资基金托管业务、非金融企业(qiye)债主承销资格等业务向券商开放,证券公司(gongsi)(gongsi)依法设(she)立另类投资、私募基金等子公司(gongsi)(gongsi)获得放开,证券自营投资品种范围扩大,沪、深证券交易所推出信用保护工具试点等。 

“创新业务的(de)开展拓展了券商市场空间,帮助证券公司(gongsi)(gongsi)提升综合经营能力。”东方证券党委副书记、董事长金文忠表示,10年来,东方证券员工人(ren)数从3100人(ren)增加到6000多人(ren),营业网点从66家增加到177家。2021年,东方证券营收达243.7亿元,是(shi)2011年的(de)9倍多,总资产从2011年年末的(de)401.85亿元增加到2021年年末的(de)3266亿元,净资产从143.55亿元增加到641亿元,公司(gongsi)(gongsi)实现了跨越式发展,成为下辖期货、直投、资管、创投和香港公司(gongsi)(gongsi)的(de)证券金融控股集团,构建(jian)了扎实、全面的(de)业务形态。 

更好(hao)满足理财需求 

伴随着我(wo)国经济的(de)稳健发展,近年来,居民收入持续增长,大众财富管理需求日益旺盛。为更好(hao)地满足居民日益增长的(de)财富管理需求,各证券公司(gongsi)(gongsi)不断丰富投资产品(chanpin),改善账户服务(fuwu)体验,充当好(hao)居民财富的(de)忠实“守护者”。 

无论是(shi)从财富管理的(de)业务范围来看,还是(shi)从业务规模来看,10年来,证券业服务(fuwu)投资者的(de)能力都得到了明显提升。截至2021年末,证券行业为客户开立A股资金账户数2.98亿个,同比增加14.89%,客户交易结算资金期末余额(含信用交易资金)1.90万亿元,较上年末增加14.66%,客户基础不断扩大;证券行业代销金融产品(chanpin)及销售金融产品(chanpin)分别累计达2.83万亿元和4.58万亿元,分别较2020年年末提升7149亿元和1.36万亿元;证券行业受托资产管理净值达11.56万亿元,公募基金、集合资管、定向资管和专项资管占比分别为9%、31%、42%和18%。 

为给投资者提供更高质量、更有效率的(de)金融服务(fuwu),近年来,证券公司(gongsi)(gongsi)加速推进传统经纪业务向财富管理模式的(de)全面转型,实现业务模式破旧立新,产品(chanpin)创新速度加快,主动管理能力提升。2021年年末,证券行业资产管理业务规模为10.88万亿元,同比增加3.53%,尤其以主动管理为代表的(de)集合资管规模大幅增长112.52%达到3.28万亿元;全年实现资管业务净收入317.86亿元,同比增长6.10%。 

“财富管理已成为公司(gongsi)(gongsi)重要的(de)收入来源。”中信证券表示,2021年,公司(gongsi)(gongsi)证券客户数量累计超过1200万户,托管客户资产规模合计11万亿元,公募及私募基金保有规模超过3800亿元,较2020年末增长26%;公司(gongsi)(gongsi)资产管理规模合计16257.35亿元,资管新规下公司(gongsi)(gongsi)私募资产管理业务(不包括养老业务、公募大集合产品(chanpin)以及资产证券化产品(chanpin))市场份额约15.87%。 

财富管理业务模式的(de)转变,推动从业者结构也随之改变。截至2021年年底,证券行业登记从业人(ren)员数量逾35万人(ren),专业的(de)投顾人(ren)员以及成体系的(de)投研能力已成为券商财富管理的(de)核心优势(youshi)。与之对(dui)应的(de)是(shi),目前我(wo)国证券市场投资者数量超2亿人(ren),专业机构投资者力量持续壮大,截至今年5月底,境内专业机构投资者和外资持有流通股市值占比达到22.8%,比2016年提升6.9个百分点。2021年个人(ren)投资者交易占比首次下降到70%以下,价值投资、长期投资、理性投资的(de)理念逐步建(jian)立。 

在服务(fuwu)好(hao)国内居民理财需求之外,证券行业还积极把握对(dui)外开放带来的(de)国际业务机遇,更好(hao)地满足中资企业(qiye)“走出去”和境外资本“引进来”的(de)跨境业务需求。截至2021年年末,证券公司(gongsi)(gongsi)跨境资本业务规模超5000亿元;2021年度部分证券公司(gongsi)(gongsi)境外业务收入占比超过20%。 

“证券行业在深化资本市场对(dui)外开放中,要不断提升综合金融服务(fuwu)能力和国际竞争力,在引导要素资源跨境流动、服务(fuwu)企业(qiye)跨境并购重组、服务(fuwu)居民实现全球化资产配置等方面更好(hao)发挥作用。”中国证券业协会党委书记、会长安青松说。 

彰显金融机构担当 

10年来,证券公司(gongsi)(gongsi)深度融入国家重大战略,积极履行社会责任,助力乡村振兴、推动绿色发展、齐心携手抗疫等,彰显金融机构担当。 

自中国证券业协会2016年发起“一司一县”结对(dui)帮扶倡议以来,证券公司(gongsi)(gongsi)踊跃投入脱贫攻坚和乡村振兴。截至2021年,共有102家证券公司(gongsi)(gongsi)结对(dui)帮扶323个脱贫县,致力于践行创新、协调、绿色、开放、共享发展理念,助力提升发展的(de)平衡性、协调性、包容性;有61家证券公司(gongsi)(gongsi)参与乡村振兴公益行动计划,承诺投入金额3.4亿元,结对(dui)帮扶脱贫县数量323个,中国证券行业公益性支出达9.1亿元。 

“华安证券将参与脱贫攻坚和乡村振兴工作作为公司(gongsi)(gongsi)高质量发展、塑造企业(qiye)文化和履行社会责任的(de)重要组成部分。”华安证券党委书记、董事长章宏韬说,近年来,华安证券与多个地区合作成立产业基金,开展股权投资,帮助企业(qiye)上市;积极推进“保险+期货”业务,承销扶贫专项债、绿色债、疫情防控债、地方政府债80余亿元;实施产业帮扶、危房改造、道路硬化等近百个项目,公益性支出超3000万元。 

随着我(wo)国“双碳”目标的(de)提出,证券公司(gongsi)(gongsi)还积极助力绿色金融,推动产业转型升级、加快绿色低碳发展。截至2021年年末,证券公司(gongsi)(gongsi)服务(fuwu)457家环保类公用事业及新能源类电气设(she)备公司(gongsi)(gongsi)在A股完成IPO上市,实现融资3727亿元。2017年以来,作为绿色债券主承销商或绿色资产证券化产品(chanpin)管理人(ren),证券公司(gongsi)(gongsi)承销发行235只产品(chanpin),服务(fuwu)企业(qiye)融资超3000亿元。 

“中金公司(gongsi)(gongsi)始终立足主责主业,以自身专业之长服务(fuwu)国家重点部署领域。”中金公司(gongsi)(gongsi)党委书记、首席执行官黄朝晖介绍,在助力“碳中和”目标和绿色发展方面,中金公司(gongsi)(gongsi)发挥资本桥梁作用,积极引导社会资本投向绿色低碳领域,推动绿色发展。2021年,公司(gongsi)(gongsi)完成绿色发展相关股本交易规模逾1300亿元,完成绿色债券发行近1200亿元。 

面对(dui)新冠肺炎疫情冲击,证券行业配合监管部门,在股票质押展期、融资融券“柔性”处理等方面主动作为,第一时间(shijian)捐赠各类物资支持抗疫,服务(fuwu)发行“疫情防控债”,支持企业(qiye)复工复产。 

“从助力打赢脱贫攻坚战到接续服务(fuwu)乡村振兴战略,证券行业为促进提升发展的(de)平衡性、协调性、包容性持续贡献金融力量。在广大证券公司(gongsi)(gongsi)中,履行社会责任已经成为共识和自觉行动。”安青松说。 

中国证监会主席易会满表示,在新发展阶段,贯彻新发展理念、构建(jian)新发展格局对(dui)资本市场和证券行业提出了新的(de)更高要求。行业必须切实肩负起新责任、新使命,以自身的(de)高质量发展助力资本市场高质量发展,为经济社会发展积极贡献力量。(经济日报记者 李华林)

创新业务服务(fuwu)实体经济

本报记者 李华林

自上世纪90年代初进入国泰君安证券股份有限公司(gongsi)(gongsi)以来,国泰君安证券副董事长、总裁王松始终坚守在证券行业,亲历了我(wo)国证券业从无到有、从弱到强的(de)发展历程。

谈及从事证券行业的(de)这几十年,王松既自豪于能成为助力证券业发展的(de)一分子,也幸运于能见证证券业的(de)成长壮大,“党的(de)十八大以来,随着资本市场改革向纵深推进,我(wo)国证券市场得到长足发展,市场规模显著增长、市场功能日趋完善、上市交易品种更加多元、投资者结构不断优化,行业服务(fuwu)实体经济的(de)能力显著增强,为国民经济发展作出了重要贡献”。

国泰君安是(shi)证券行业蓬勃发展的(de)受益者之一。王松说,10年来,国泰君安把握发展机遇,不断实现自我(wo)进阶。2015年和2017年,公司(gongsi)(gongsi)抓住上市窗口,分别登陆上交所主板和港交所主板,借助资本市场东风,进一步壮大资本实力,提升了抗风险能力。

10年前,国泰君安服务(fuwu)的(de)客户中,金融、房地产等传统行业企业(qiye)占比较高。随着资本市场改革持续深化,对(dui)证券公司(gongsi)(gongsi)产业研究、定价销售、风险管理等综合能力提出更高要求。国泰君安顺应市场需求,以投行业务为抓手,积极转型发展,2020年年初设(she)立投行事业部,强化战略协同、做优综合服务(fuwu)、加强资源整合,不断提升研究、定价、销售等综合服务(fuwu)能力。

投行业务成为国泰君安服务(fuwu)实体经济的(de)“利器”。“近年来,国泰君安服务(fuwu)创新型中小企业(qiye)特别是(shi)科创企业(qiye)占比大幅提升。”王松告诉记者,截至今年9月15日,国泰君安投行累计助力37家科创企业(qiye)成功登陆科创板,帮助企业(qiye)募资总额近1400亿元,完成了一批具有市场影响力的(de)标杆项目。

此外,国泰君安还将投行等业务贯穿于服务(fuwu)国家和重点区域战略中,全面参与长三角、京津冀、粤港澳大湾区等国家重点区域建(jian)设(she),竞争力稳步提升。

历经30年发展,国泰君安始终走在行业前列。截至2021年年末,公司(gongsi)(gongsi)总资产7913亿元,较2019年年末增长41%;全年实现营业收入428亿元,归母净利润150亿元,较2019年年末分别增长43%和74%。

“成绩来之不易,发展过程中的(de)经验和教训都是(shi)宝贵财富。”尽管当今世界面临诸多不稳定性、不确定性,王松对(dui)行业发展依然满怀信心:“当前,我(wo)国发展仍处于重要战略机遇期,证券公司(gongsi)(gongsi)要牢牢把握中国资本市场新一轮改革开放的(de)重要机遇,以改革创新的(de)韧劲有效对(dui)冲外部环境的(de)挑战。未来,国泰君安将全面筑牢‘综合服务(fuwu)平台、领先数字科技(keji)、稳健合规文化’核心能力三支柱,继续砥砺前行,助力我(wo)国证券行业迈向更高质量发展。”

(责任编辑:华青剑)

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